Divulgación e Intercambio de Pruebas


Hable con un abogado

Usted no está obligado a contratar un abogado, pero la divulgación y el proceso de intercambio de pruebas pueden ser complicados. Considere hablar con un abogado para revisar sus opciones. Una manera de hablar con un abogado es visitar un taller legal gratuito. Los talleres proveen información legal general y dan asesoría legal breve. Usted también podría contratar un abogado solo para parte de su caso o para hacer algo en particular, en vez de para representarlo durante todo el caso. Para más información vea nuestra página de Internet sobre Cómo Encontrar Ayuda Legal.


Introducción

Cada parte tiene la oportunidad de averiguar cuáles son las fortalezas y las debilidades del caso de la otra parte. Alguna información debe ser divulgada a las otras partes, lo que significa que la parte que tiene la información debe proveerla a las otras partes sin esperar a que se la pidan. Otra información debe ser recabada, lo que significa que la parte que tiene la información debe proveerla, pero solo si se la piden.

Esencialmente, una parte debe divulgar a las otras partes la información, documentos y testigos que apoyan sus reclamos y defensas. El intercambio de pruebas se refiere a los procedimientos por medio de los cuales cada parte tiene conocimiento de la información, documentos y testigos que la otra parte no está obligada a divulgar.

Cada parte debe proveer automáticamente documentos adicionales e información conforme se va sabiendo si ésta información es algo que debe ser divulgado o si la información de ése tipo ya ha sido solicitada durante el intercambio de pruebas. Si la parte no cumple con proveer información que debería haber sido divulgada o no cumple con proveer información intercambiable si se le ha solicitado, el juez podría no permitir a la parte usar ésa información en el juicio.

La divulgación y el intercambio de pruebas están mezclados en tiempo, aproximadamente en el siguiente orden:

  • divulgaciones iniciales;
  • intercambio de pruebas de hecho
  • divulgaciones de peritos
  • intercambio de pruebas de peritos; y
  • divulgaciones previas al juicio.

Divulgaciones iniciales

El demandante debe hacer divulgaciones iniciales dentro de los 14 días siguientes a la notificación formal de la primera respuesta. El demandado debe hacer divulgaciones iniciales dentro de los 28 días siguientes a la primera divulgación del demandante o dentro de los 28 días siguientes a la respuesta del demandado, lo que ocurra al último.

Todos los casos. URCP 26(a)(1). Para ver la lista completa de divulgaciones iniciales vea URCP 26(a)(1).

Casos de lo familiar. URCP 26.1. Para ver la lista completa de divulgaciones adicionales y anexos a la declaración financiera en divorcio, separación temporal, manutención conyugal, paternidad, custodia, manutención de los hijos, y casos para modificar algo, vea URCP 26.1. Para más información y formularios vea nuestra página de Internet sobre Declaración Financiera.

Casos de lesiones. URCP 26.2. Para ver la lista completa de divulgaciones adicionales en un caso de lesiones, vea URCP 26.2. El demandante podrá proponer una orden para proteger información delicada, confidencial y completamente irrelevante para la demanda. La URCP 37 rige las órdenes de protección. Toda información privada solamente puede ser usada para los fines del caso, a menos que el juez ordene lo contrario. Para más información y formularios vea nuestra página de Internet sobre Registros Privados .


Intercambio de pruebas de hecho

Intercambio estándar de pruebas e intercambio extraordinario de pruebas. Dependiendo de la cantidad de daños reclamados, la parte tiene derecho a una cantidad estándar de pruebas, lo que significa la cantidad de declaraciones juradas, interrogatorios, peticiones de admisión, y peticiones de presentación de documentos.  Si la parte necesita más que la cantidad estándar, las partes pueden acordar al intercambio extraordinario de pruebas o interponer una moción pidiéndole al juez que ordene intercambio extraordinario de pruebas.

¿Qué información puede ser recabada? URCP 26(b). Las partes pueden solicitar pruebas sobre cualquier asunto, no privado, que sea relevante a la demanda o a la defensa de cualquiera de las partes si el intercambio de pruebas satisface los estándares de proporcionalidad.

Proporcionalidad. URCP 26(b). El intercambio de pruebas y las solicitudes de pruebas son proporcionales si:

  • el intercambio de pruebas es razonable considerando las necesidades del caso, la cantidad en controversia, la complejidad del caso, los recursos de las partes, la importancia de los asuntos, y la importancia del intercambio de pruebas para resolver los asuntos;
  • los beneficios potenciales del intercambio de pruebas propuesto sobrepasa la carga o costo;
  • el intercambio de pruebas concuerda con el manejo del caso en general y promoverá la determinación justa, pronta y económica del caso;
  • el intercambio de pruebas no es irrazonablemente acumulativo o duplicado;
  • la información no puede ser obtenida de otra fuente que sea más conveniente, menos gravosa o menos costosa; y
  • la parte que solicita las pruebas no ha tenido oportunidad suficiente de obtener la información por medio del intercambio de pruebas regular, tomando en cuenta el acceso relativo que las partes tienen a la información.

La parte que solicita las pruebas tiene siempre la responsabilidad de mostrar proporcionalidad y relevancia. Para asegurar la proporcionalidad, el tribunal puede emitir órdenes bajo la Regla 37.


Métodos de intercambio de pruebas

  • Declaraciones juradas. URCP 30. Las declaraciones juradas son preguntas orales que son contestadas bajo juramento y son grabadas. Una parte podrá recibir la declaración jurada de la otra parte o de un testigo, incluyendo la de un perito. Para recibir la declaración jurada de una parte, notifique a la parte de la fecha, hora y lugar de la declaración jurada, incluyendo cualquier otra información requerida por la URCP 30. Para recibir la declaración jurada de un testigo que no es una parte del caso, notifique formalmente al testigo con una orden judicial. Para más información y formularios vea nuestra página de Internet sobre Ordenes judiciales. La parte también podrá entrevistar testigos sin ponerlos bajo juramento.
  • Interrogatorios. URCP 33. Los interrogatorios son preguntas escritas que son contestadas por escrito bajo juramento. Una parte podrá solicitar interrogatorios solo de otra parte
  • Petición de presentación de documentos. URCP 34. Una parte podrá entregar formalmente a otra parte cualquiera, una petición de presentación de documentos intercambiables, información electrónicamente preservada o cosas tangibles y permiso para que éstas sean copiadas. Cualquier parte podrá también entregar formalmente a otra parte cualquiera, una petición para permitir la entrada al terreno.
  • Revisiones médicas. URCP 35. Si la condición mental o física de una parte está en controversia, el tribunal puede, por buena causa, ordenar a la parte que se someta a una revisión física o mental. La persona examinada puede grabar la revisión a menos que la parte que está solicitando la revisión demuestre que la grabación interferiría indebidamente con la revisión. La parte que solicita la revisión debe divulgar un reporte detallado escrito por el examinador.
  • Petición de admisiones. URCP 36. Una parte podrá entregar formalmente a otra parte cualquiera una petición de admisión de la verdad de cualquier asunto intercambiable incluido en la petición, incluyendo la autenticidad de cualquier documento. El asunto debe estar relacionado con declaraciones u opiniones de hecho o la aplicación de la ley al hecho.

Límites al intercambio estándar de pruebas. URCP 26(c)(5)

Los límites en el intercambio estándar de pruebas están determinados por la cantidad de los daños reclamados. La demanda debe alegar una cantidad específica de daños o debe alegar que el caso cae dentro de uno de los tres niveles de intercambio de pruebas. El nivel de intercambio de pruebas debe ser declarado como parte del encabezado de la demanda en la parte superior de la primera página. Un caso en el que no hay daños monetarios es automáticamente un caso del nivel 2. La mayoría de los casos de lo familiar, como adopción, divorcio y paternidad, no tienen daños monetarios y automáticamente serán casos del nivel 2. Una petición que califica para intercambio de pruebas nivel 1 o 2 renuncia a cualquier derecho a recuperar daños arriba de los límites del nivel, a menos que la petición sea corregida bajo la URCP 15.

En el recuadro de abajo se muestra el intercambio estándar de pruebas de hecho, por parte (colectivamente los demandantes, colectivamente los demandados, y colectivamente las terceras partes demandadas) en cada nivel. Los días para completar el intercambio estándar de pruebas de hecho se calculan a partir de la fecha de vencimiento para la primera divulgación del demandado. Los días para completar el intercambio estándar de pruebas de hecho no incluyen el intercambio de pruebas de perito.

Nivel de Intercambio de Pruebas
Cantidad de Daños
Total de Horas de Deposición de Hechos
Regla 33 Interrogatorios incluyendo todas las secciones separadas
Regla 34 Peticiones para la Presentación de Documentos
Regla 36 Peticiones de Admisión
Días para Completar el intercambio Estándar de Pruebas de Hecho
1 $50,000 o menos 3 0 5 5 120
2 Más de $50,000 y menos de $300,000 o remedios no monetarios 15 10 10 10 180
3 $300,000 o más 30 20 20 20 210

Mociones de Intercambio de Pruebas

Moción o estipulación para intercambio extraordinario de pruebas. URCP 26(c)(6). Para obtener pruebas más allá del intercambio estándar de pruebas, la parte debe interponer antes del cierre del intercambio estándar de pruebas y después de haber alcanzado los límites del intercambio estándar de pruebas.

  • una declaración estipulada de que el intercambio extraordinario de pruebas es necesario y proporcional y que cada parte ha revisado y aprobado un presupuesto para el intercambio de pruebas; o
  • una moción para intercambio extraordinario de pruebas, exponiendo las razones por las que el intercambio extraordinario de pruebas es necesario y proporcional y certificando que la parte ha revisado y aprobado un presupuesto para el intercambio de pruebas y certificando que las partes se han reunido y han tratado de resolver o reducir los problemas sin involucrar al tribunal.

Mociones para forzar la divulgación o el intercambio de pruebas. URCP 37. Si una parte no responde a la solicitud de pruebas, la parte que solicita estas pruebas puede presentar una moción pidiéndole al juez que haga obligatorio el intercambio de pruebas e imponga sanciones. La parte que está solicitando las pruebas debe mostrar al juez que la información es intercambiable y que el intercambio de pruebas es proporcional al caso. También se podrá presentar una moción para forzar divulgaciones. Si una parte no cumple con la divulgación, es posible que esa parte no podrá usar los documentos o información en el juicio.

Mociones para órdenes de protección contra la divulgación de pruebas. URCP 37. Si la parte está buscando recabar documentos o información que no están sujetos al intercambio de pruebas, la parte de quien se buscan las pruebas puede presentar una moción pidiéndole al juez una orden para proteger los documentos o información. La parte que está buscando las pruebas debe mostrar al juez que los documentos o información son intercambiables y que el intercambio de pruebas es proporcional al caso.

Procedimientos especiales para mociones de divulgación e intercambio de pruebas en el tribunal del Tercer Distrito. Regla 10-1-306. Existen procedimientos especiales para resolver mociones de intercambio extraordinario de pruebas, mociones para forzar el intercambio de pruebas y mociones para órdenes de protección.

Antes de presentar una moción para intercambio extraordinario de pruebas, moción para forzar el intercambio de pruebas o moción para una orden de protección, las partes deben reunirse y tratar de resolver o reducir los asuntos sin involucrar al tribunal. Si las partes no pueden resolver los problemas sin involucrar al tribunal, la parte actora debe presentar una "Declaración de Problemas de Intercambio de Pruebas" que declare:

  • el remedio buscado;
  • la razón por la que se busca tal remedio; y
  • que las partes se han reunido y tratado de resolver o reducir los problemas sin involucrar al tribunal.

Si la moción es para intercambio extraordinario de pruebas, la Declaración de Problemas del Intercambio de Pruebas debe también declarar las razones por las que el intercambio de pruebas es necesario y proporcional y que la parte ha revisado y aprobado un presupuesto de intercambio de pruebas. Si la moción es para forzar el intercambio de pruebas, la Declaración de Problemas del intercambio de pruebas debe también declarar las razones por las que el intercambio de pruebas es necesario y proporcional. Si la moción es para una orden de protección, la parte que responde a la moción debe declarar las razones por las que el intercambio de pruebas es necesario y proporcional.
Dentro de los 5 días siguientes a la entrega formal de la Declaración de Problemas del intercambio de pruebas, cualquier parte que responda a la moción debe presentar y entregar formalmente una "Declaración de Oposición", respondiendo a los problemas planteados en la declaración de la parte actora.
La Declaración de Problemas del Intercambio de Pruebas y la Declaración de Oposición no podrán exceder 4 páginas y no podrán incluir exhibiciones o anexos. Cada parte debe también presentar una propuesta de orden que concuerde con su remedio solicitado.
El tribunal programará una conferencia, en persona o por teléfono, si fuera necesario, y resolverá el problema prontamente. Si el tribunal decide que son necesarios los procedimientos completos de moción bajo la URCP 7 , el tribunal establecerá un calendario informativo.


Divulgación de peritos e intercambio de pruebas URCP 26(a)(4)

Dentro de los 7 días siguientes al cierre del intercambio de pruebas de hecho, la parte que tiene la carga de las pruebas en cualquier asunto debe divulgar a las otras partes la siguiente información acerca de cualquier perito contratado para testificar acerca de dicho asunto:

  • el nombre del perito y sus títulos académicos
  • una lista de todas las publicaciones que el perito haya escrito en los 10 años anteriores,
  • una lista de otros casos en los cuales el perito ha testificado como experto dentro de los 4 años anteriores,
  • un breve sumario de las opiniones de las cuales el testigo se espera que testifique,
  • todos los datos y otra información en la que se apoyará el perito al formar sus opiniones, y
  • la remuneración que se va a pagar por el estudio y testimonio del perito.

Dentro de los 7 días después de eso, la parte que se opone al perito puede elegir una declaración jurada del perito o requerir un informe escrito de parte del perito. La declaración jurada debe ocurrir, o el informe debe ser proveído, dentro de los 28 días después de que se ha hecho la elección. Si no se hace una elección, entonces no se permite más intercambio de pruebas del perito. La parte que ofrece el perito paga por el informe; la parte que se opone al perito paga por la declaración jurada. La declaración jurada no podrá exceder cuatro horas.
La parte que no tiene la carga de las pruebas en el asunto debe divulgar la misma información sobre sus peritos. Y sus peritos están sujetos al intercambio de pruebas de acuerdo al mismo programa.


Obligación constante de complementar la divulgación e intercambio de pruebas. URCP 26(d)

La parte debe hacer las divulgaciones y responder a las solicitudes de pruebas basada en la información que se conoce hasta entonces o en información que se encuentre razonablemente disponible a la parte. Si la parte se percata de que la divulgación o la respuesta a la solicitud de pruebas están incompletas o incorrectas de manera significativa, la parte debe proveer a tiempo la información adicional o correcta. La divulgación complementaria o la respuesta deben declarar porque no se proveyó previamente la información adicional o la información correcta.

Si la parte no cumple con divulgar o complementar una divulgación o respuesta a la solicitud de intercambio de pruebas, ésa parte no podrá usar al testigo, documento o material no divulgado en ninguna audiencia o juicio a menos que el incumplimiento sea inofensivo o la parte muestre buena causa para el incumplimiento.


Page Last Modified: 7/23/2012
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